写于 2017-02-02 06:03:09| 美高梅的娱乐网站| 公司

在周三遭到前所未有的犯罪认罪的几个小时内,四家主要银行得到了一些可以消除痛苦的事情 - 由美国证券交易委员会提供

在公布和解协议之前安排的诉讼程序中,该机构给予银行一系列监管豁免,允许这些机构继续像往常一样继续运营

但豁免被视为银行接受认罪的必要诱因,使美国证券交易委员会分歧

民主党专员卡拉斯坦因写道,持续豁免金融机构免受自动处罚,加剧了主要银行过于庞大的地位

“在多个严重的监管和犯罪行为之后,允许这些机构继续照常营业,给投资者和美国公众带来了被忽视的风险,”斯坦指出,美国证券交易委员会的五名委员之一

摩根大通(JPMorgan Chase),花旗集团(Citigroup)和英国银行巴克莱(Barclays)和苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland)周三对司法部指控有关操纵外汇市场的反垄断违法行为表示认罪

瑞银同意达成和解,并对与此前Libor丑闻有关的指控表示认罪

总之,银行支付的罚款超过57亿美元

所有五家银行都获得了某种类型的豁免,在五家银行及其各子公司中共有12家

最重要的豁免允许公司继续作为“着名的经验丰富的发行人”运营

所谓的WKSI身份,允许银行以最小的监管发行证券,可以自动撤销违反联邦反欺诈法律的公司

但由于美国证券交易委员会有能力发布豁免,错误的大银行实际上从未面临这些惩罚

总的来说,周三外汇结算中指定的五家机构已经获得了23次WKSI豁免

这是花旗集团的第五个,摩根大通的第六个,瑞银的第七个 - 这不包括其他的豁免

在谈到豁免时,斯坦因长期以来一直是银行及其他委员的荆棘,但她最近的异议也许是她最刺激的,反映了美国证券交易委员会日益紧张的政治分歧

据彭博社报道,据报道,现任委员中最有声音的斯坦因与美国证券交易委员会主席玛丽乔怀特发生冲突,甚至禁止怀特的一名参谋长进入她的办公室

斯坦因特别愤怒,因为最近的一轮宽恕是在Libor事件定居后很快就出现的,其中很多同样的银行参与了一项计划以实现全球基准利率

斯坦因写道,这些同样的公司在Libor曝光后如此迅速地陷入货币市场,表明华尔街文化没有得到改善

斯坦写道:“我们拥有工具,并且工具有责任,使这些机构中的人能够创造有意义的文化转变,但我们拒绝使用它们

”然而,执法界的一些人认为豁免是一种必要的工具

在一封电子邮件中担任证券辩护律师的保罗·休伊斯 - 伯恩斯(Paul Huey-Burns)表示,豁免“很容易受到反对,很难做些什么”

“如果政府拒绝给予豁免,案件将无法解决,而已解决的案件中的罚款将会降低

”此外,银行据称所犯的罪行主要来自与豁免所赋予的特权无关的业务范围

例如,豁免让摩根大通,巴克莱银行和瑞银集团保持“安全港”地位,让银行继续发行前瞻性陈述,而不必担心受到集体诉讼

这些活动与每天5.3万亿美元的外汇市场几乎没有重叠,据称多家银行的交易商与钻井平台价格勾结

然而,对于斯坦来说,处罚的目的更为明确:向银行证明美国证券交易委员会可以抨击和吠叫

斯坦写道:“令人不安的是,不断给予赦免犯罪的不当行为

” “拒绝执行我们对此类豁免的明确要求,这是一个数量级的麻烦